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隨著中國證券業協會發布征求意見稿的通知,很多考生都在問,證券從業考試要改革了嗎?如何改革?帶著這些問題,我們一起來看看協會發布的征求意見稿的內容。
創業板改革的定位是什么?:創業板改革的定位是什么?
發布證券研究報告的內部控制要求有哪些?:(一)發布證券研究報告實行集中統一管理,對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理,應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度。(二)發布證券研究報告合規管理要求。證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行合規管理制度,對與發布證券研究報告相關的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規審查和監控。
中國證券業協會依據行政法規、中國證監會有關要求行使的職責有哪幾條?:是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織,證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會依據行政法規、中國證監會有關要求行使的職責:1.制定證券業執業標準和業務規范,3.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資質測試或勝任能力考試;4.負責對首次公開發行股票網下投資者進行注冊和自律管理;5.負責非公開發行公司債券事后備案和自律管理;
2020-05-29
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2020-05-28
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